正文 當代物權法百科全書小辭典初稿8... 文 / 絲園
當代物權法百科全書小辭典初稿805-2
知識產權質權的特效性
一、基本概念
知識產權質權主要特徵之五：特效性
知識產權質權的權利特效性，主要是指該權利對口管理部門按照知識產權質權特別法監管的特效性。這是一種間接的和法律規定上的權利特效性。「兩法合一」、「兩法合圍」是自身保障的權利特效性。
知識產權質權的權利特效性，是知識產權質權標誌性效力。因為知識產權本身具有權利特效性，知識產權質權必須具有更高的和排他性的權利特效性。
所有這些，均適合於系統物權法基本原理，運用系統工程原理與一般均衡原理來一攬子地正確處理極其複雜的知識產權質權至關重要，知識產權質權的權利特效性就是重要的標誌之一。
以零物權原理和有物權、無物權以及動態物權、靜態物權等辦法界定知識產權質權的權利特效性，可以正確認識知識產權質權的權利特效性。
理論上知識產權質權優先於已經出質了的知識產權，卻因為質權人沒有實際佔有控制權利和權利中的財產權，並且因為知識產權普遍固有的派生性、專有性、隱秘性、權利雙重性等特徵，使得「知識產權質權優先於知識產權」容易發生障礙，亦即使得知識產權質權的權利特效性變弱甚至失效。
就是說，理論上的特效性與實際上的特效性不能完全劃等號。這樣的情勢與知識產權的情勢幾乎是一樣的，理論上知識產權都具有很特殊的權利特效性，實際上的特效性屆容易發生障礙。
政策物權法和制度物權法、技術物權法的權威性，工商行政管理、國家專利管理、國家著作出版等政府專職部門的強制性權威，可以幫助質權人克服不利因素的影響，為實現質權創造良好的環境條件，也可以敦促出質人履行必要的手續與義務，從而在特定環境中發揮質權法鎖關係、信託關係的效力。
因為質權人未能、不可以實質佔有控制所入質的權利，就連知識產權中的財產權也沒有佔有控制（那是未來將有的財產權，或者是假定將有的財產權），當事人依托權利登記公示的辦法，仰仗政府專職部門跟蹤調查、監督與管理，變不確定因素為確定因素，變不利因素為有利因素，從而收到特殊的效果。
這種效果比交付生效之類的票據質權更好，更有意義。因為有政府作質權人的靠山，有政策物權法和制度物權法的規範與控制，對於出質人、質權人和政府專職部門的有關人員均有法治效力。質權人行使質權時，是擔保物權法與普通物權法、政策物權法與制度物權法以及技術物權法多管齊下的，比單純的利用一種法律工具、比質權人孤軍奮戰的效果更加顯著。
知識產權質權的權利特效性，來自於以下兩個方面。
第一，來自於知識產權質權關係法的保護和政府專職部門的保護，重點在於保護知識產權質權，公權、公事介入民權民事、商權商事能夠保障知識產權質權的權利特效性能夠充分發揮出來。
知識產權質權法鎖關係，是相對鬆軟的法鎖關係。在智力成果和物質成果雙重特別保護權作用下，出質人的相對優勢依然存在。知識產權質權退其次是個權利抵押權，可以說知識產權質權法鎖關係形同知識產權抵押權法鎖關係。
從這個意義上說，知識產權質權的權利特效性幾乎難以發揮。為了質權擔保債權的順利實現，運用登記生效主義來設立質權，同時借助於登記管理部門的跟蹤管理、轉讓與許可他人使用知識產權的登記管理，以及通過各種群眾性「打非」的運動來發揮實效。知識產權質權法鎖關係如果沒有登記管理部門的幫助，一旦出質人失信，事後救濟是相當麻煩的。
因此上，知識產權質權法鎖關係及於對口管理部門的第三人信託關係，及於全員、全方位、全過程、全權利的監管、控制。
知識產權質權信託關係，是質權人、出質人、對口管理部門三方的質權信任關係。質權人、出質人雙方之間的信任關係，仍然是不完整的信任關係。
因為知識產權質權具有派生性、專有性、無形性、權利雙重性等特性，質權人對於出質人的委託效力相對較低，加之知識產權質權法鎖關係是相對鬆軟的法鎖關係的緣故，需要借助於行政管理部門的公權力和信託關係來加以彌補。
第二，來自於知識產權關係法的保護和政府專職部門的保護，重點在於保護知識產權質權，公權、公事介入民權民事、商權商事能夠保障知識產權質權的權利特效性能夠充分發揮出來。
知識產權質權關係法並沒有系統的詳細的具體規定，知識產權質權的保護缺乏許多法律要件，通過嫁接或者連接知識產權關係法的辦法，實行「兩法合一」、「兩法合圍」，克服行使和實現知識產權質權的困難與障礙，促使知識產權質權的權利特效性能夠得以保障。
嫁接或者連接知識產權關係法後，與知識產權質權關係法合併運作，前者重點是對內的擔保物權關係和擔保法鎖關係，後者重點是對外的普通物權關係。對內的和對外的知識產權關係平整了，知識產權質權的權利特效性就能夠順利實現。
二、一般分析
1、簡述
知識產權質權基本概念的闡述，能夠為我們揭開知識產權質權的許多神秘的面紗。「兩法合一」、「兩法合圍」和借助於並依托於公權、公事執法監管部門，準確無誤地保障知識產權質權的權利特效性具有特別重要的現實意義。
現實生活中，有相當一部分人不瞭解知識產權法，還有很多人瞭解知識產權法而不瞭解知識產權質權法，還有一部分人兩種知識產權關係法都瞭解一些，卻對於瞭解兩種法律關係、法鎖關係和物權關係、信託關係以及對世關係、社會關係等有些茫然不知所措。很有必要從理論上和實踐上，從等級制的優先權、排他權等方面來系統地進行理解，
知識產權這種派生性物權也實在太特別了，當事人之間的信託效力也太軟弱了。「兩法合一」、「兩法合圍」以後，彌補了知識產權質權法規定不周全的缺點，知識產權質權可以由弱勢變強勢，由困難變容易，由低效變高效，由普效變特效。
2、法律應用
知識產權質權法律的應用，可以概括為兩點。
一是在知識產權質權專門法的規定不完全的條件下，除適用本法規定的以外，准用知識產權一般法的規定。
二是區分知識產權質權的一般效力與特殊效力，而其中特定的特殊效力是必需的效力。
商標法、專利法、著作權法等法律是民法中的特別法，不是民法中的普通法。所有的知識產權法，都是公民合一、民商合一的法律體系。
知識產權質關係法就是這樣的法律體系：第一層法律關係。前台是民商事的擔保物權法，同時聯繫到普通物權法，背後是政策物權法、制度物權法和技術物權法或者科學物權法。第二層法律關係。前台是民事的普通物權法，背後是政策物權法、制度物權法和技術物權法或者科學物權法。所有這些法律關係都是連結在一起的法律體系。
（1）對管理部門的規定
法律賦予商標局、專利局、版權局以行政管理權、執法權和執罰權，同時負擔一定的責任與義務。
儘管物權法沒有規定對口管理部門的信託責任，而根據以上特別法的題中應有之義，知識產權質權信託關係及於商標質權、專利質權、著作質權範圍之內，即及於所對應的商標局、專利局、版權局。這個問題相當重要，應當引起人們注意。
知識產權質權的權利特效性，首先可以及於對口管理部門的行政責任或者信託責任。
商標法第62條規定，從事商標註冊、管理和複審工作的國家機關工作人員玩忽職守，濫用職權，徇私舞弊，違法辦理商標註冊、管理和複審事項，收受當事人財物，牟取不正當利益，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。
專利法第67條規定，從事專利管理工作的國家機關工作人員以及其他有關國家機關工作人員玩忽職守，濫用職權，徇私舞弊，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。
著作權法實施細則第7條，規定了國家版權局的七項職責，也可以作為對口管理部門的行政責任或者信託責任來參考。
知識產權質權的權利特效性，其次可以及於商標法、專利法、著作權法等法律及其實施細則等。儘管物權法不屬於侵權責任法，而以上特別法包含了許多侵權責任法的內容可以參考。這種威懾力量、強制力量是強大的。
（2）侵權責任的規定
商標法關於侵權責任的條款，可參照第51條∼第62條執行；商標法實施細則關於侵權責任的條款，可參照第41條∼第45條執行。
專利法關於侵權責任的條款，可參照第56條∼第67條執行；專利法實施細則關於侵權責任的條款，可參照第78條∼第87條執行。
著作法關於侵權責任的條款，可參照第46條∼第55條執行；著作法實施細則關於侵權責任的條款，可參照第50條∼第53條執行。
其他的知識產權法規定，參照其他的債權責任條款執行。
其中，涉及商標權、專利權侵權責任的，可能會面臨著行政處罰、經濟處罰等法律責任和民事賠償責任，是制裁力度最大的兩種形式；涉及著作權侵權責任的，主要面臨著賠償損失的民事責任。
知識產權質權的權利特效性，與知識產權人的權利特效性不是對稱性特效性。知識產權人的權利特效性，存在於其權利人的權利受到特別法和行政管理部門的特別保護，可以直接對抗他人的非法侵害，具有強制性保護的特殊效力。
如果侵權人侵害已經出質的知識產權，不是對於出質人和質權人進行雙份的賠償的，一般是對於出質人即知識產權人進行賠償。只有出質人得到賠償款，才能用於清償質權所擔保的債權；如果出質人得不到賠償款，不能用於清償質權所擔保的債權。
由此可見，由第三人對於出質標的的侵害，對於知識產權質權的權利特效性和知識產權人的權利特效性均構成一定程度上的損害，在一定條件下可以減弱雙方權利人的權利特效性，對於知識產權質權法鎖關係和信託關係起破壞作用。
三、注意事項
1、「兩法合一」必須以知識產權質權關係法為主、以知識產權關係法為輔。
對外全面保護知識產權是完全正確、完全必要的，而全面保護知識產權是手段，全面保護知識產權質權才是目的。
儘管知識產權關係法的規定遠遠多於知識產權質權關係法的規定，儘管知識產權聲勢浩大和在整個物權社會中勢不可擋，儘管知識產權質權一直是默默無聞，基於知識產權質權保護主義重新規範與調整知識產權法，確保「知識產權質權優先於知識產權」的內部矛盾得以正確處理，充分體現知識產權質權的權利特效性。
2、全面保護知識產權及其充分發揮權利的特效性，目的在於充分發揮知識產權質權的權利特效性。
知識產權質權關係確定後，保護知識產權人的合法權益，是為保護知識產權質權人的合法權益作準備的，前者的合法權益定然兌現為後者的合法權益。與此同時，後者限制前者的權利，使得前者為後者的優先受償權、完全受償權進行鋪墊。
當兩種知識產權關係的權利特效性並存時，基於知識產權質權法鎖的特殊效力，知識產權質權的權利特效性可以依法吞併知識產權的權利特效性。
這是法定和法理推定的要求與情勢，不是意定的或者可以隨意改變要求與情勢，知識產權人沒有抗辯權，也不得以質權合同沒有約定為由進行狡辯，除非知識產權人完全履行了債務。
3、知識產權質權的權利特效性是高級的排他性的權利特效性。
經過知識產權質權關係法重新規範與調整以後，所出質後的知識產權屈居二位，屈服於知識產權質權。知識產權由唯一的排他性的權利特效性，在內部事務中變成了低級的排他性的權利特效性。
當兩種知識產權關係的權利特效性碰撞時，必須要區分高級的與低級的排他性與權利特效性。兩種知識產權關係是並列關係，但又是一高一低的排他性產權關係。知識產權質權具有高級排他權，知識產權只能是低級排他權。這是天經地義的等級制排他權，不能不這樣排序，更不能將兩者的優先權、排他權弄混淆。
兩種知識產權關係，既是合同關係與合作關係，同時又是排他關係，這是對立統一和相輔相成、相反相成的物權關係與法鎖關係。
4、行政執法時有權判定兩種知識產權關係的權利特效性。
公權、公事介入民權民事、商權商事範圍，此類行政執法的效力幾乎相當於人民法院的執法效力，除非行政執法部門出現差錯，當事人可以訴請人民法院進行行政判決。
這些是知識產權質權的權利特效性規範化的有力保障。這也是系統物權法的範疇。
知識產權質權設立時，任何無效、失效或者盜版、盜制、竊取的知識產權都是零物權，在此基礎上設立的質權一律無效。
知識產權質權設立時知識產權有效，在權利質權或者最高額權利質權存續期已經失效或者無效的，在此基礎上進行的質權一律無效。
知識產權質權設立時知識產權有效，但知識產權人不經知識產權質權同意擅自轉讓或者許可他人使用知識產權，知識產權關係的權利特效性失效，當事人需要承擔違約和賠償損失的民事責任。
知識產權質權人與知識產權人共同轉讓或者許可他人使用知識產權，不向執法監管部門報告、登記已經偷稅漏稅的，兩種知識產權關係的權利特效性全部一同失效，雙方當事人都要承擔行政責任甚至刑事責任。
行政執法部門，無論是基於知識產權質權法還是基於知識產權法，無論是基於擔保物權法還是普通物權法，無論是基於政策物權法還是制度物權法，無論是基於科學物權法還是技術物權法，反正是針對全社會甚至是全世界的當事人的，包括執法部門及其工作人員在內。
簡單地說，知識產權人在行使和實現知識產權時違法違規需要依法查處，知識產權質權人在行使和實現知識產權時違法違規同樣需要依法查處，行政執法部門對於各種違法違規行為不依法查處的同樣需要承擔法律責任。
相關法律：物權法第227條
相關名詞：
知識產權質權的派生性知識產權質權的專有性知識產權質權的隱秘性知識產權質權的權利雙重性知識產權質權的時效性
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知識產權質權的權利特效性，主要是指該權利對口管理部門按照知識產權質權特別法監管的特效性。這是一種間接的和法律規定上的權利特效性。「兩法合一」、「兩法合圍」是自身保障的權利特效性。
儘管知識產權關係法的規定遠遠多於知識產權質權關係法的規定，儘管知識產權聲勢浩大和在整個物權社會中勢不可擋，儘管知識產權質權一直是默默無聞，基於知識產權質權保護主義重新規範與調整知識產權法，確保「知識產權質權優先於知識產權」的內部矛盾得以正確處理，充分體現知識產權質權的權利特效性。